為強(qiáng)化期貨市場(chǎng)一線(xiàn)監(jiān)管，14日，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易和中國(guó)金融期貨交易所同時(shí)下文，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的界定標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)備流程及監(jiān)管措施作出規(guī)定。

從通知具體內(nèi)容來(lái)看，上述4家交易所通知內(nèi)容非常接近。比如，實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的定義是指，行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶(hù)具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，這4家交易所發(fā)布的報(bào)備指引均從代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議等關(guān)系角度，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系進(jìn)行了界定，列舉了行為人對(duì)他人期貨賬戶(hù)交易具有實(shí)際控制關(guān)系的8種情形，主要包括：

一、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%；

二、行為人作為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

三、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；四、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系，等情形。

另外，根據(jù)報(bào)備要求，以上具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)（實(shí)際控制他人期貨賬戶(hù)或者期貨賬戶(hù)被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶(hù)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)戶(hù)期貨公司會(huì)員主動(dòng)向交易所申報(bào)相關(guān)信息，并填寫(xiě)《實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)申報(bào)表》。交易所對(duì)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實(shí)際控制關(guān)系且尚未申報(bào)的賬戶(hù)，將向開(kāi)戶(hù)人進(jìn)行書(shū)面詢(xún)問(wèn)。

對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開(kāi)戶(hù)人，四家期交所均表示，將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等措施。此外還要求期貨公司會(huì)員，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶(hù)交易行為管理職責(zé)，積極配合相關(guān)開(kāi)戶(hù)人做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止相關(guān)開(kāi)戶(hù)人的失信行為。

中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)報(bào)備有利于防范潛在違法違規(guī)行為，維護(hù)“三公”原則與市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。中金所將繼續(xù)維持強(qiáng)勢(shì)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，努力建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、干凈的股指期貨市場(chǎng)。

上期所表示，將進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)相關(guān)工作制度和流程，切實(shí)加強(qiáng)期貨交易所一線(xiàn)監(jiān)管工作，嚴(yán)厲打擊異常交易，遏制過(guò)度投機(jī)，確保期貨市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行。