中國證監(jiān)會15日發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》，對上市公司的內(nèi)幕信息管理進行調(diào)整和規(guī)范，增強實際操作中的可行性。

規(guī)定共分16條，明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人登記過程中的角色。根據(jù)規(guī)定，上市公司應建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進一步完善信息披露事務管理制度，建立檔案，及時記錄所有可能對公司股價等產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人名單及其知悉此類信息的具體時間、地點、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

在具體操作層面，規(guī)定要求上市公司通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務及責任；對持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、相關(guān)證券服務機構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，則要求他們積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

同時，根據(jù)披露重大事項類型不同，對內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說，內(nèi)幕交易問題引起了中央紀委的高度關(guān)注，中紀委《關(guān)于貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃〉的分工方案》中將上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度作為落實上述分工方案的一項具體措施。同時，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》的要求，上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度也是其中的一項重要配套制度。

據(jù)介紹，自2008年起，證監(jiān)會在深圳、福建、上海等轄區(qū)開始試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。截至目前，各轄區(qū)證監(jiān)局和證券交易所均已建立登記制度，部分證監(jiān)局還會同當?shù)卣嘘P(guān)部門建立了保障執(zhí)行的一套制度措施，如組織聯(lián)席會議、聯(lián)合發(fā)文等。

證監(jiān)會15日還通報說，2010年創(chuàng)業(yè)板企業(yè)首發(fā)審核通過率為85.12%，持續(xù)盈利能力成為企業(yè)被否的首要原因。

根據(jù)證監(jiān)會信息，2010年，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委召開發(fā)審委會議95次，審核首發(fā)企業(yè)168家，其中審核通過企業(yè)143家，通過率為85.12%；未通過的企業(yè)25家，未通過率為14.88%。