新三板反饋問題集錦

     

    1 、公司是否符合《關于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定( 2012 年修訂)》、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告【 2008 】 19 號)等方面的規(guī)定問題。

    2 、關于廣東證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施是否屬于重大違法違規(guī)情形等問題。

    3 、關于明確掛牌項目“報告期”期間,并對報告期內(nèi)的盡職調(diào)查事項、補充財務報表期間公司期后重大事項補充調(diào)查是否充分,公司是否符合掛牌條件。

    4 、關于是否存在相關行業(yè)管理、認證、評級等管理法律法規(guī)規(guī)范的問題。

    5 、關于未將淮安維福特科技有限公司、為福特珠寶(東臺)有限公司,上海鑫藏國際貿(mào)易有限公司上海鑫韞貿(mào)易發(fā)展有限公司認定為公司關聯(lián)方的原因,并對關聯(lián)方認定,關聯(lián)方披露是否充分、完整。

    6 、關于淮安維福特科技有限公司的歷史沿革變更情況,和 2014 年 3 月股權轉(zhuǎn)讓的真實性。

    7 、關于維福特珠寶(東臺)有限公司與公司關聯(lián)關系,其業(yè)務開展情況。

    8 、關于控股股東涉及上海市青浦區(qū)人民法院執(zhí)行案件事項對控股股東、公司潛在影響。

    9 、關于公司與關聯(lián)方資金往來、債務抵消、償付情況。

    10 、關于公司歷史沿革中由改制股份合作制企業(yè)變更為有限責任公司,請主辦券商及律師結(jié)合相關法律法規(guī)規(guī)定、行政批復及確認等文件批復、確認情況,明確相關批復執(zhí)行、批復確認主體合格性及確認效力,對其合法合規(guī)性補充發(fā)表意見;結(jié)合 11 、 2012 年 6 月,公司全體股東以現(xiàn)金出資 307.99 萬元,置換當時以評估增值調(diào)賬增加的資本公積所轉(zhuǎn)增的注冊資本。請公司補充說明置換的會計處理。置換行為是否在工商部門辦理了減資及增資結(jié)合實際情況補充核查公司該置換行為是否涉及補稅。 ”  況,公司是否符合 “ 依法設立 ” 掛牌條件。

    12 、關于公司歷史沿革中鄉(xiāng)辦集體企業(yè)設立、改制股份合作制企業(yè)、變更為有限責任公司;請主辦券商及律師結(jié)合相關法律法規(guī)規(guī)定、行政批復及確認等文件 2 法合規(guī)性補充發(fā)表意見;結(jié)合上述情況,請主辦券商及律師明確公司是否符合 ‘ 依法設立 ’ 掛牌條件。

    13 、公司主要產(chǎn)品 - 特種閥門的生產(chǎn) ( 包括設計、制造、安裝、改造、修理 ) 、經(jīng)營、使用、檢驗、檢測等是否符合《特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》等,以及質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局相關制造許可規(guī)則、監(jiān)察規(guī)程、質(zhì)保體系等關于安全生產(chǎn)、質(zhì)量技術監(jiān)督、保障等行業(yè)相關法規(guī)特別規(guī)定。公司是否取得合格供應商資格認定及相關認定對公司業(yè)務影響。

    14 、 ‘ 特種設備制造許可證 ’ 許可范圍(如有)及對應披露公司產(chǎn)品獲得許可情況;公司特種設備制造許可證即將到期,請主辦券商、律師結(jié)合相關資質(zhì)許可或展期條件等規(guī)定,對到期后續(xù)辦情況發(fā)表意見;結(jié)合相關資質(zhì)許可對公司業(yè)務的具體影響及續(xù)辦條件、可能性等,請公司補充披露分析影響程度,必要下補充作重大事項提示。 ” 

    15 、公司申報材料法律意見書表述 “ 最近兩年 ……” , “ 報告期 ” 期間,并對其報告期內(nèi)的盡職調(diào)查事項調(diào)查是否充分、公司是否符合掛牌條件明確發(fā)表意見。

    16 、針對公司日常生產(chǎn),請主辦券商及律師核查并就其是否符合環(huán)保部門的日常監(jiān)管要求發(fā)表明確意見。

     

     

     

     
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